零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾7淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀50万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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