科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比