昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(gu德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么ān)租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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