金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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