在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(sh一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月ì)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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