直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　<路由器有使用年限吗strong>涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fà路由器有使用年限吗ng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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