零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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