科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　<之字是什么结构的字，近字是什么结构strong>实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易之字是什么结构的字，近字是什么结构盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者之字是什么结构的字，近字是什么结构特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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