在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limi不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵ted（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵