直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(1ma等于多少a，1ua等于多少ayè)部+员工遭警示

　　近(jì1ma等于多少a，1ua等于多少an)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(ji1ma等于多少a，1ua等于多少aān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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