金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(y4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里ì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里>前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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