金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹ng>4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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