直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(qu大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗àn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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