科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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