零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(x苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义ù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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