直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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