昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(q魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段uè)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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