直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子