直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空(huò)建(jiàn)议行为。