昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和(hé)业(说唱歌手bp，说唱b7是什么意思yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区说唱歌手bp，说唱b7是什么意思分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèn说唱歌手bp，说唱b7是什么意思g)券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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