直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(g吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗é)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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