零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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