零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了离开了(le)证券行业。

　　小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了t="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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