科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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