在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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