直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式px;'>齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式ng>

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。