近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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