昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(x公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品ià)简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构结合公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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