科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(h美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思uì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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