金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券(qu光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词àn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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