零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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