昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进(jì路由器有使用年限吗n)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiā路由器有使用年限吗o)易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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