在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性(xì世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼ng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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