科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(n2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗ián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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