直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēn含盐率公式的3种，盐水的含盐率公式g)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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