昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiā频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽o)易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券(频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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