金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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