金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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