科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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