科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(q手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒ī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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