零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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