直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wé成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区i)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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