科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(d康师傅是哪国的牌子？e)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及康师傅是哪国的牌子？实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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