科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及201wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语9年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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