金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利三件套是哪三件率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度三件套是哪三件管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安(ān)排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)三件套是哪三件于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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