违法获利(lì)近4800万元

　　我们具体来(lái)看(kàn)看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户（简称(chēng)账户组），是怎(zěn)么(me)拉高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集中交易(yì)“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量(liàng)占市场申买量比例超20％的(de)交(jiāo)易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数占总股本(běn)比例(lì)自2019年(nián)3月(yuè)5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具(jù)备资金(jīn)优(yōu)势(shì)和(hé)持股优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始(shǐ)，账户(hù)组持(chí)续大(dà)量买入“新美星(xīng)”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一(yī)，竞(jìng)价买(mǎi)入成(chéng)交排名(míng)第一，至2019年2月28日(rì)期(qī)末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著增加(jiā)。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏(piān)离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬(tái)“新美(měi)星”，期末持股量较期(qī)初增加124.23％，持(chí)股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖(mài)一(yī)价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申(shēn)买量41.33％，对应成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创(chuàng)业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星(xīng)”。在(zài)此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指1.55个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉(shè)案(àn)账户组(zǔ)还多次实施盘(pán)中拉(lā)抬和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提出多(duō)点申诉意见，请求不(bù)予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何德平或(huò)黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市(shì)值(zhí)管理”不(bù)等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系(xì)委托理财关系，而非(fēi)操纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)将其(qí)与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新美(měi)星的(de)情(qíng)况(kuàng)告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益(yì)并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金(jīn)后部分用于(yú)偿还债务，部(bù)分用于非法活动(dòng)，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李传武账(zhàng)户(hù)组(zǔ)交易行为承(chéng)担(dān)责任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔(bǐ)录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不知情、未参与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立(lì)法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方存在不当(dāng)行为，不应推定或(huò)认定另一方(fāng)承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他们(men)的代理人也就是否(fǒu)合(hé)谋、部分账(zhàng)户的控制(zhì)关(guān)系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回(huí)应，经(jīng)复核，对(duì)当事(shì)人及(jí)其代理人的主要陈述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个(gè)主体参与、多个环节实(shí)施、环(huán)环(huán)相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵(zòng)行(xíng)为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市(shì)场交(jiāo)易(yì)影响(xiǎng)新(xīn)美星股价(jià)，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情(qíng)况；何(hé)德平(píng)知悉并参与(yǔ)了本案行为；上(shàng)述行为的实质是(shì)操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股(gǔ)价的意图和(hé)目(mù)标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了联(lián)合影响股(gǔ)价(jià)的行动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法期间(jiān)和(hé)责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星”客观(guān)上为后续(xù)的合(hé)谋(móu)操(cāo)纵起到一定(dìng)程(chéng)度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的(de)合(hé)作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓，才愿意(yì)买入“新美星(xīng)”，因(yīn)此毛明土和李传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认(rèn)定及处罚时将合谋(móu)各方视为一(yī)个整体，不(bù)区别对待(dài)各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武上述行为违反了(le)2005年《证券法》第七十七条第一(yī)项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监会决定：就操纵证券(quàn)市(shì)场(chǎng)行为，对(duì)何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明土、李传武(wǔ)分别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息(xī)披(pī)露(lù)违法的(de)相关情况，行(xíng)政处(chù)罚决定书披露，在(zài)新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占(zhàn)新(xīn)美星上市(shì)时总股本(běn)的1％。上市后(hòu)，该(gāi)部分股票(piào)继续(xù)由(yóu)海得(dé)泽广代(dài)持，海得泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日(rì)开始减(jiǎn)持“新美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违法，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代理人提出(chū)：第一，海得(dé)泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二(èr)人不存在代持，涉案股份(fèn)系(xì)海(hǎi)得泽广为兰某代持，股份减持决(jué)策由海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得泽(zé)广将(jiāng)减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的(de)原(yuán)因系兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成(chéng)立，何德平对(duì)借款、还款等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不应受到处罚(fá)。综上，请(qǐng)求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银(yín)行(xíng)账户(hù)流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配偶关(guān)系(xì)，代持资金和减持所(suǒ)得系家庭(tíng)共同财产，可以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所提相(xiāng)关理由不(bù)具有事实和法(fǎ)律依(yī)据(jù)，不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，何(hé)德平作为上市(shì)公司(sī)实际控制人(rén)，未如实告知上市公司上述持股(gǔ)情况(kuàng)，导致新美(měi)星在相关公告中(zhōng)均未披露相(xiāng)关情况，导致新美(měi)星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就信息披露违法行为(wèi)，对何(hé)德平给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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