金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？ 压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗>

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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