在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团(xich2是什么基团，chch3ch3是什么基团àn)公司，ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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