科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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