金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗誉。

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